快捷搜索:  

国人财评:电话会变“谎话会”,该给券商立规矩了

2月19,华创证券传媒团队举办电话【会】议,邀请“星期六”【子】公司“遥望网站”陈姓高管【分】析【行】业【前】景,并介绍公司【产】品【和】将【来】规划等【问】题。遥望网站董秘马超现场打假,并质疑相关券商团队“误导投资者”。

类似【的】案例【在】【行】业【中】并【不】少【见】。2016【年】,【国】泰君安电话【会】议【就】曾邀请滴滴冒牌高管解读【和】UBER【的】合并【事】件。此次被打假【的】华创团队,【也】被马超指【为】“第【二】次”【出】错。

【出】席电话【会】议【的】嘉宾,【一】般由券商研究员直接邀请【可】【能】通【过】第【三】【方】邀请间接邀请。若【是】直接邀请假教授、假高管,则属【于】券商【人】员参与做假,欺瞒投资者;若【是】通【过】第【三】【方】间接邀请【到】假教授,券商团队【作】【为】【会】议【的】【主】持者,【也】应承担【没】【有】认真履【行】审核嘉宾相关资质【和】身份【的】责任。电话【会】变【成】“谎话【会】”荒唐落幕,无论源【于】哪【种】情况,相关证券团队【都】【有】【不】【可】推卸【的】失职【之】责。

券商电话【会】议【对】【于】投资【人】【来】【说】【十】【分】重【要】,【有】助【于】投资者更深入【了】解某【个】【行】业【可】【能】某【家】【上】市公司。其内容除【了】参【会】【的】投资者,【还】【会】通【过】现代传播媒介【的】助力、传送给普通投资者。假教授、假高管【在】电话【会】【中】夸夸其谈,传播【的】假知识、披露【的】假内容,将影响投资【人】【的】正常判断,致使投资【人】收益受损。甚至【有】【可】【能】【会】使电话【会】议沦【为】内幕交易者【可】【能】【不】【法】【分】【子】炮制妖股、扰乱资【本】市场正常秩序,配合炒【作】【的】【工】具。

目【前】,券商电话【会】议【这】【种】沟通形式【还】缺乏【法】律【法】规【的】明文规范。2010【年】《【发】布证券研究报告暂【行】规【定】》,【对】券商等【发】布证券研究报告【作】【出】专门规【定】,【要】求券商制【作】证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名【的】证券【分】析师应【对】此负责。【同】【时】【还】规【定】【了】罚则,包括证监【会】【可】采取责令改正、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施。情节严重【的】,证监【会】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。但【这】【主】【要】【是】针【对】白纸黑字【的】研究报告。券商召开电话【会】议,无论【是】【自】【家】研究员【还】【是】非公司员【工】【的】【行】业教授【发】言,【都】【不】【在】【上】述文件【的】约束范畴内。券商电话【会】议处【于】【法】律【法】规【的】【一】【个】灰色区域。

【在】券商电话【会】【上】,无论【是】券商研究员,【还】【是】受邀教授,其言论应等【同】【于】券商研报,应纳入【到】《暂【行】规【定】》【的】规范内容【中】,应录音存档,并由监管【部】门负责监查。券商团队【在】电话【中】【的】口述内容,尽管言语相【对】随意,但其内容必须遵循确保信息客观真实、【不】【得】泄露内幕信息等基【本】准则,若【有】违反,【同】【样】【要】依规惩处。与此【同】【时】,【也】应举【一】反【三】,【对】【于】券商通【过】其它形式向客户、投资者推送【的】信息,【都】应纳入《暂【行】规【定】》【的】规制内容,防止【对】公众形【成】误导【可】【能】欺诈。

截止2020【年】1月底,【我】【国】股【民】已突破【了】1.6亿。尽快规范券商电话【会】,已【是】形势【所】需,【也】【是】助力资【本】市场、保护投资者利益【的】必【行】【之】举。

券商,电话会议,投资者,邀请,团队

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论
  • 留言时间:2020-04-09 11:38:11孙世伟 希望 感谢你陪我闯过那些风那些雨,感谢在最无助的时候有你鼓励,感谢在孤独的时候至少还有你,亲爱的朋友,想说真得很谢谢你陪我走过人生那么多里地!
  • 留言时间:2020-04-01 06:33:08吕再雨 祝愿 是付出,是得到;是傻气,是甜蜜;是真诚,是甘愿;是伤心,是落泪;是失意,是争执;是执着,是坚持。今天忆爱日,感谢有你,生活才多彩。
  • 留言时间:2020-04-01 20:22:37柴乐生 希盼 办事可左可右的时候,请一定站在左边,摸着良心去办;做事可深可浅的时候,请一定放到深处,带着深情去做!愿你一生:把好尺,握好度,事事如天助!
查看所有评论
加载中......
发表评论